1、（ ）的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的一种基金。 单选题 1分

2、（ ）是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的45%。 单选题 1分

3、（ ）是为了特定的政策目标而发行的国债。 单选题 1分

4、（ ）是指可能单独或共同引发风险的内在要素 单选题 1分

5、（ ）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。 单选题 1分

6、（ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 单选题 1分

7、（ ）也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。 单选题 1分

8、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（ ）和（ ）经（ ）可在香港发行人民币债券。 单选题 1分

9、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（"）元，股本收益率为（ ）。 单选题 1分

10、A公司的每股收益是25元，A公司比B公司的市盈率为20%，则A公司的股票价值为（）元。 单选题 1分

11、SPV是对（ ）的简称。 单选题 1分

12、按照《公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。 单选题 1分

13、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（ ）。 单选题 1分

14、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。 单选题 1分

15、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。 单选题 1分

16、不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（ ）为目的，参与国债期货交易。 单选题 1分

17、财政部和中国人民银行一般每（ ）确定一次凭证式国债的承销团资格。 单选题 1分

18、传统的证券发行是以（ ）为基础，而资产证券化是以（ ）为基础发行证券。 单选题 1分

19、从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（ ）。 单选题 1分

20、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（ ）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。 单选题 1分

21、地方政府专项债券的规模（ ）。 单选题 1分

22、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（ ）。 单选题 1分

23、多数情况下，（ ）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。 单选题 1分

24、封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（ ）通过并经监管机构同意可适当延长期限。 单选题 1分

25、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是（ ）。 单选题 1分

26、公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，（ ）个工作日内决定是否受理。 单选题 1分

27、股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（ ）。 单选题 1分

28、关于股票价格指数编制，说法正确的是（ ）。 单选题 1分

29、国债的竞争性招标方式包括（ ）。 单选题 1分

30、货币市场作为中央银行执行货币市场的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。 单选题 1分

31、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。 单选题 1分

32、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是（ ）。 单选题 1分

33、金融风险的（ ）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。 单选题 1分

34、金融市场是要素市场的一种，是以（ ）交易机制的总和。 单选题 1分

35、金融衍生工具可以按照（ ）分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。 单选题 1分

36、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出体现了金融与实体经济关系理论的（ ）。 单选题 1分

37、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（ ）。 单选题 1分

38、刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（ ）。 单选题 1分

39、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（ ）。 单选题 1分

40、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注，宏观审慎监管的研究主要从（ ）。 单选题 1分

41、上市公司募集资金使用中不符合规定的是（ ）。 单选题 1分

42、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。 单选题 1分

43、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（ ）。 单选题 1分

44、投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（ ）。 单选题 1分

45、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（ ）。 单选题 1分

46、我国政策性银行不包括（ ）。 单选题 1分

47、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（ ）。 单选题 1分

48、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（ ）。 单选题 1分

49、下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（ ）。 单选题 1分

50、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（ ）。 单选题 1分

51、QFII是在一定规定和限制下，（ ），通过严格监管的专门账户投资（ ），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。①汇人一定额度的外汇资金，并转换为当地货币②汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币③当地证券市场④外地证券市场 单选题 1分

52、按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告③采用《证券法》规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十 单选题 1分

53、按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（ ）。①从事信托投资业务②从事证券经营业务③向非自用不动产投资④向非银行金融机构和企业投资⑤利用自有资金买卖债券 单选题 1分

54、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责（ ）①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理 单选题 1分

55、按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司增发股票需要满足（ ）。①除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务投资的情形。②发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价③最近三个会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于百分之六④上市公司最近12个月内没有受到证券交易所的公开谴责 单选题 1分

56、报价系统的主要特点包括（ ）。①参与人制度②一体化市场③移动互联市场④市场中的市场 单选题 1分

57、创业板市场的功能包括（ ）。①承担风险资本的退出窗口作用②优化资源配置③促进产业升级④提高上市企业知名度 单选题 1分

58、对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（ ）。①企业战略②货币政策③财政政策④收入分配政策 单选题 1分

59、二级市场的重要功能有（ ）。①筹资②为已发行的金融资产提供流动性③发现资产价格④降低风险 单选题 1分

60、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（ ）。①股票的购买价格②认购比例③认购期间④认购金额 单选题 1分

61、根据募集方式的不同，可将投资基金分为（ ）与（ ）两大类。 单选题 1分

62、股票发行监管制度包括（ ）。①审批制②审定制③核准制④注册制 单选题 1分

63、股票分析中，量化分析方法可以应用于（ ）。①证券估值②策略制定③绩效评估④风险计量 单选题 1分

64、关于撤单，以下说法正确的有（ ）。①在委托未成交之前，委托人有权变更委托②对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻③委托成交部分不得撤单④在委托未成交之前，委托人有权撤销委托 单选题 1分

65、关于股权类期货，下列说法中正确的有（ ）。①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的②事实上，股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割③所有上市交易的股票均有期货交易④股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货 单选题 1分

66、关于基金的作用，下列说法正确的有（ ）。①为中小投资者拓宽了投资渠道②优化金融结构，促进经济增长③有利于提高证券市场的流动性④完善金融体系和社会保障体系 单选题 1分

67、关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有（ ）。①询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤②询价交易方式下，报价包括公开报价和对话报价两种报价方式③询价交易方式下，报价方式包括做市报价（双边报价）和点击成交报价（单边报价）④点击成交报价是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价 单选题 1分

68、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（ ）。①直接融资②间接融资③银行贷款④民间融资 单选题 1分

69、国际资本流动的效应包括（ ）。①全球化效应②放大效应③融合作用④冲击效应 单选题 1分

70、宏观经济对股票价格影响的特点是（ ）。①波及范围广②干扰程度深③作用机制简单④可能导致股价波动幅度较大 单选题 1分

71、基金的主要当事人有（ ）①基金持有人②基金投资者③基金管理人④基金托管人 单选题 1分

72、金融期货的基本功能包括（ ）①套期保值功能②价格发现功能③投机功能④套利功能 单选题 1分

73、金融衍生工具的基本特征包括（ ）。①跨期性②杠杆性③联动性④不确定性或高风险性 单选题 1分

74、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（ ）。①继承②捐赠③司法强制执行④经注册登记机构认可的其他情况 单选题 1分

75、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。①对冲基金②股权投资基金③创业投资基金④不动产投资基金 单选题 1分

76、某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（ ）。①20元②0.5元③1元④54元 单选题 1分

77、募集机构不得通过下列（ ）渠道推介私募基金。①公开出版资料②户外广告③海报④电视电影等 单选题 1分

78、商业银行的借款负债的渠道主要包括（ ）。①向中央银行借款②同业借款③存款负债④回购协议 单选题 1分

79、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。①网下询价投资者的条件②有效报价条件③最低报价金额④配售方式和配售原则 单选题 1分

80、属于债券的特征的有（ ）。①偿还性②流动性③安全性④收益性 单选题 1分

81、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（ ）。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料 单选题 1分

82、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（ ）。①佣金②个人所得税③过户费④印花税 单选题 1分

83、我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（ ）。①沪深主板市场②创业板市场③全国中小企业股份转让系统④区域性股权交易市场 单选题 1分

84、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（ ）。①利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行②利率债风险小于信用债③铁路总公司发行的债券为信用债④信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券 单选题 1分

85、下列（ ）财产可以作为股东出资的资产。①人民币②美元③土地使用权④暂未能合理估价的古董字画⑤一栋商用大楼 单选题 1分

86、下列个人投资者符合参与上海证券交易所期权交易条件的有（ ）。①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历②乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；指定交易在证券公司9个月，并具备融资融券业务参与资格，但未在期货公司开户③丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；指定交易在证券公司3个月，并具备融资融券业务参与资格④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；指定交易在证券公司8个月，并具备金融期货交易经历，但未在期货公司开户 单选题 1分

87、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（ ）。①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家②另类子公司不得融资③另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 单选题 1分

88、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素的说法正确的是（ ）。①预期的通货膨胀率与债券和股票价格为反方向变动关系②货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求为同方向变动关系③市场交易机制的核心是价格发现机制④利率对金融市场的影响是局部的、非系统的 单选题 1分

89、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（ ）。①证券公司是证券市场的主要参与者②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用③是证券市场投融资服务的买方④本身不是证券市场重要的机构投资者 单选题 1分

90、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（ ）。①利率水平②国内生产总值③个人收入④企业工资支出 单选题 1分

91、下列属于资产证券化参与者的有（ ）。①发起人②承销商③受托人④投资者 单选题 1分

92、下面关于地方政府一般债券说法正确的是（ ）。①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格②承销团成员应在资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准③承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议④可以在一般债券承销商中择优选择主承销商 单选题 1分

93、下面关于企业债券的说法正确的是（ ）。①企业可以自行销售企业债券②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金③承销商承销企业债券，可以采取代销、余额包销或全额包销的方式④承销商承销企业债券，只可以采取代销的方式 单选题 1分

94、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（ ）。①分开负债②共同负债③集合发行④发行期限灵活 单选题 1分

95、香港债务工具的发债主体包括（ ）①香港外汇基金②香港政府持有公司③私营企业④授权机构 单选题 1分

96、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（ ）。①是一种强市场性的融资活动②是一种间接融资活动③是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的④促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体 单选题 1分

97、一般情况下，债券有以下（ ）兑付方式。①到期兑付②提前兑付③债券替换④分期兑付 单选题 1分

98、以下关于基金定期报告的说法，错误的有（ ）。①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细，前5名股票明细②基金半年度报告要求进行审计③基金管理人应在会计年度的前6个月结束后30日内编制完成基金半年度报告④基金年度报告在会计年度结束后的90日内经过审计后予以公告 单选题 1分

99、以下说法正确的有（ ）。①期货合约在交易所内交易②远期合约交易双方按规定比例交纳保证金③期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大④远期合约如中途取消，须经双方同意，任何单方的意愿无法取消合约 单选题 1分

100、2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下特点（ ）。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制 单选题 1分